Compliance - Aula de Questões Comentadas - Prof. Rodrigo Rennó

olá pessoal tudo bem neste vídeo a gente vai ver algumas questões de complex vem comigo eu só vou lá primeira questão aqui é a ética enquanto o processo administrativo está ganhando cada vez mais espaço na abordagem organizacional organizações de grande médio e pequenos porte buscam formas de se adequar a uma atuação pautada na ética trata se de uma forma de garantir que as verbas sejam aplicadas com lisura desde o início até os editais públicos têm privilegiado a contratação de empresas com a presença de companhias e ativo o termo compliance ou estar em conformidade surgiu da

busca pelo resgate da ética e significa olá pessoal lhe trará implantar processos integrados que asseguram entradas processadas com o plano de conseqüência pessoal processo de compra em si não é isso né processo complexo e envolve ali o cumprimento das regras das normas das leis sejam elas internas ou externas e e à conduta ética integridade né então vamos lá letra b cumprir a legislação e políticas barra normas internas para prevenir ilícitos penais administrativas e civis essa letra b aqui tá ok vamos lá letras e estabelecer sistema de bônus executivo vinculando seu grande tem nada a ver

desenvolver políticas de recursos humanos também têm nada a ver sejam permeados pela visão de gerenciamento de risco não é exatamente isso mapear o perfil comportamental de todos os funcionários selecionados e os comportamentos gerenciais também não é isso é realmente você cumpre a regra cumprir a norma cumprir as leis é uma conduta lhe dê íntegra conduta ética é uma beleza acabamento letra b bola vão para a próxima que assinale a alternativa que melhor define o termo companhia vamos lá temo complexas letra equivale a atenção estrita das práticas de boa convivência de empresarial e pessoal aqui tem

mais cara de etiqueta na pessoal tem esse tema de tiki-taka empresarial de boca com boa conduta não é só isso né é não tá se limitando a isso o gabarito é desculpa a letra b consiste na repressão do abuso de poder econômico no meio empresarial também não é exatamente isso não se limita a isso ea letra c é o assentimento à regra que se alcança pela conformação da conduta ao seu comando essa aqui tá ok ou seja você seguir as normas seguir as regras né é letra b bola representa o cumprimento da lei essa essas

questões eu não curto muito porque é vamos lá isso aqui não tá errado né não só que não é só a lei né são as regras são as normas para a banca considerou essa é incompleta digamos assim né a letra é recorrer responde ao processo de melhoria contínua dos preceitos éticos empresariais também não se limita a isso né tem a ver com os princípios éticos têm não é só isso tem muito a ver um cumprimento das regras das normas é e é isso aí o gabarito ficou a letra c vamos lá vão pra próxima assinale

a alternativa que apresenta o objetivo do complexo é isso o que o complexo buscar um programa de comprar esta organização está buscando o que evitar é que aqueles membros ali daquela organização cometeram e lícitos médico é práticas que sejam ilegais é fraudes é evitar desconformidades e evitar escândalos prejuízos né então vem pra mim aqui a gente teve na história recente do brasil inclusive várias organizações que foram pegas em escândalos por exemplo licitação em corrupção de agentes públicos é se você tivesse um programa de companhias bem feito rodando funcionando bem dentro da organização ela iria apontar

que certas atitudes certos contratos certas é relacionamentos ali estavam com grande risco ali é ditado de estar descumprindo uma norma que tinha um risco grande de estar gerando ou de gerar potencialmente um prejuízo grande então isso obviamente quando você história esse escândalo você tem ali um prejuízo muito grande para organização e o programa com parceria apontar isso não volta pra mim aqui é vamos lá letra' transformar as empresas e respectivos colaboradores em profundos conhecedores das regras penais e administrativas associados ao segmento em que atuam pessoal não é só o cara ficar é ex perdi na

regra não é cumprida né é seguir a regra ali ele pode ser um grande conhecedor e não está cumprindo a letra b converter os colaboradores em especialistas no combate à corrupção a mesma problema que da letra a não é isso né letras e dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício da atividade evitando que incorram ilicitude agora sim essa letra cita beleza converter os colaboradores da organização defensores da livre concorrência que tem nada a ver a letra é tornar os colaboradores especialistas em ética é o mesmo problema na letra a e b

não é o cara fica a especialista em ética é ele realmente evitar ele incorporar isso na sua prática né vamos lá letras eo nosso gabarito conforme o portal de compliance para que possa ser plenamente implementado um programa efetivo de complexas são necessários oito passos fundamentais para que esse programa possa ter êxito esse é de fato bem sucedido é o são passos fundamentais para que o programa dê companhia seja o sucedido exceto o pessoal está querendo aqui aqui tá errado né quais são os oito passos lado portal do complexo o primeiro é da alta direção para

toda empresa que ele chama de tom novo top patrocínio automóvel top é o que é isso pessoal vem pra mim aqui basicamente seria dizer o seguinte olha o exemplo tem que vir de cima se a alta administração não se comporta é a dar o exemplo de dancinha a mostrar a direção se comporta de forma ética de forma íntegra seguindo as normas o pessoal está em baixo provavelmente também não vai fazer não adianta você ter lhe valores princípios de tal se o pelo próprio pessoal que tá ali na alta direção na al na cúpula da organização

não faz isso na sua nas suas práticas então volta pra mim aqui esse aqui é o leto é logo letra é o primeiro é é primeiro passo então não é esse o nosso gabarito qual é o segundo é você ter uma gestão independente capacitado você tem recurso adequado lhe terceira código de ética e políticas é que seria aqui logo a letra c aqui então também não é o nosso gabarito é conhecer e gerenciar os riscos de complexas fomentando a cultura fazer treinamento tal mapeando a aderência identificando de cumprimento das regras conheça com quem você trabalhou

seja fácil do jeans individual e o tratamento das denúncias canal de denúncia pessoal é o único que não tem nada a ver ou seja supervisão recursos para comprar esse bebê seria logo a gestão independente capacitadas a letra d é que não está ali dentro dos oito passos e seria mais uma consequência no programa né seria um objetivo e não o passo o que você precisa fazer para que o programa seja bem sucedido então gabarito letra de um próximo aqui acerca de uma ação ou medida que deve ser prevista nos programas de companhias do setor público

assinale a alternativa correta então vamos lá letra a extinção de códigos de ética e de conduta além das demais políticas normas e procedimentos que aumentem a burocracia no setor público é só a gente acabou de falar que é um espaço lá pra você ter é um programa efetivo em tão nobre que não vai extinguir os códigos de ética e de conduta tem que ter letra b de bola criação de procedimentos de proteção da informação pública isso aqui não tem necessariamente relação com complacência letras ea mesma coisa criação de comitês de gestão tributária tem nada a

ver a letra de dado aprimoramento e institucionalização de canais de denúncias agora sim né e de fluxo de processo para o seu tratamento isso aqui tá ok ea letra é a autorização da terceirização de atividade típica de estado que também tem nada a ver com complexa então gabarito é a letra de dado vamos lá sobre políticas de complexas no ambiente organizacional é correto afirmar que trará a política de compliance não tem relação direta com governança corporativa claro que tem então vamos lá em relação aos 5 ao governo corporativo letra b a política de compras destaca

se pelo cumprimento de certas regras pré-estabelecidas que estejam em conformidade com as normas leis conduta de controle interno e externo além das políticas e diretrizes estabelecidas para o negócio aqui está o nitinho é o nosso gabarito letras ea política de compliance tem ênfase principal na relação da empresa com seu ambiente interno e externo não somente interno vamos lá de as políticas de complex linha sendo amplamente utilizadas por empresas no brasil desde 1940 pessoal negativo nem pra mim aqui óbvio que isso não tá sendo utilizadas em 1940 até os próprios próximos os próximos os últimos casos

de corrupção de escândalos de de de propina e tal tudo isso mostra que não existe um programa de compras sendo bem feito na época nas empresas empreiteiras e bancos e grandes empresas nacionais é então obviamente essas políticas de compliance elas estão sendo ultimamente nos últimos anos sendo incorporadas algumas empresas realmente já fazem setor público também começando a trabalhar com isso mas não vem sendo utilizada desde os anos 40 nem pensar então vou deletá de aqui negativo letra é ver pra tela aqui as políticas de compliance voltam-se especialmente para a área financeira e contábil das organizações

pessoal não volta se especialmente para a área contábil financeira não pra todas as várias não tem nenhum existe não está o nosso gabarito realmente ea letra b de bola vão mesmo aqui ao analisar-se terceiros foram contratados de acordo com o estabelecido no programa de compliance a área de compliance deve analisar se os fornecedores contratados somente tiveram seus contratos assinados após resposta satisfatória às seguintes questões exceto o pessoal vamos lá estão tratando ali do do dylan ciné que é você basicamente conhecer a realidade conhecer os riscos identificar ali os riscos possíveis então ela está falando ali

aqui de algumas a essas situações e que poderiam ser é ponto já alerta vale para fraude né imagina que você é um gestor ele está trabalhando por exemplo uma licitação e você tá e tentando identificar ali é alguns pontos ali que podem ser problemáticos então é esse por exemplo quando a empresa foi fundada se ela foi recentemente constituída sem experiência que comprove sua capacidade técnica e isso é um ponto é então isso aqui você precisa analisar quem são os sócios é um ponto é um ponto pode ter alguém ali que tenha participado ter sido condenado

tenha tido algum problema com a administração pública ou com algum algum órgão regulatório seja isso aqui é um ponto precisa ser analisado se a empresa é uma microempresa não necessariamente é isso não é necessariamente um problema e se o tipo de serviço que ela vai prestar se está condizente com o objeto de atuação também é um ponto ou seja se o cara é um cabeleireiro e está oferecendo obviamente um serviço que não tem nada a ver claro que eu citei aqui um exemplo absurdo mas qualquer maneira esse sim seria um ponto o único que não

faz muito sentido essa letra c e ao nosso trabalho itu ou seja ser ou não uma uma pequena ou amigo empresa não é necessariamente um problema agora a empresa foi recém-criada não tem experiência nenhuma naquela atividade se o sócio é tem algum problema legal com ele ou se ele está prestando um serviço que não é objeto de atuação da organização é um ponto que você precisa analisar realmente no programa vamos lá vamos mais uma aqui considere o caso a seguir ao ler o jornal de domingo o empresário observa que várias empresas têm implantado em uma

área de companhias o que tem gerado maior valor de mercado para else na segunda feira ao chegar à empresa se executivo se reúne com o diretor jurídico estabelece que a partir daquele momento ela terá uma área de companhias de vendas e diretor pesquisar o que é necessário para a implantação deixando claro que não aceitará outra pessoa que não ele para poder implementar um programa de compras adequado após o dia de trabalho eles saem para jantar devem vir vou embora para casa cada um dirigindo seu automóvel durante o trajeto um guarda para o carro do diretor

jurídico e solicita o sopro do bafômetro daí se o diretor oferece aos guardas em reais para poder encerrar o assunto considerando o caso descrito sobre o complexo que será implementado pelo diretor jurídico dessa empresa é correto afirmar vamos lá pessoal tá falando ali do conceito do nosso top é o exemplo vem de cima vamos lá e trace o responsável pela implantação implementação tiveram liberdade para poder implementar o programa de comprar esse mesmo sendo ele um mau exemplo devido a falhas na conduta de sua vida pessoal provavelmente esse programa será bem sucedido pois a implantação de

um bom programa de compras depende muito mais das pessoas que trabalham nas empresas do que seus principais executivos é só a gente já viu isso aqui não tem nada a ver ou seja ao contrário ou seja depende muito da alta administração do exemplo que vem de cima do patrocínio então essa letra até errada letra b terá dificuldades em ser implementado tendo em vista o comportamento pessoal do responsável pela implementação da área eo pouco estudo feito pela empresa sobre o complexo tá certa sakineh vim pra mim aqui o que está falando a lipo cara que será

o responsável por implementar de complexas o cara é um corruptor cara não dá exemplo só dá exemplos coisa ruim é corrompido guarda e além disso não sabe nada da área você vai fazer aí o prouni com placas mete bronca então assim o vai dar certo isso há chance de acerto é muito pequena porque o cara não dá o bom exemplo além de ser limpeza da área então eu saber que está perfeita show de bola volta para cá como lá gabarito letra b poderá ter êxito desde que quem estiver implementando o programa de compras da companhia

tem os recursos suficientes para poder contratar melhorar os controles internos realizar os treinamentos necessários com todos os colaboradores colaboradores e terceiros e por fim tiveram a liberdade de comunicar é todas essas falhas identificadas pessoal não tem a ver quem está falando né não tá falando aqui de recurso não tava não é dito que a questão está falando anunciado será um sucesso uma vez que a decisão de implementar o processo um programa de comparência ainda mais tendo como modelo as boas práticas do mercado também tem nada a ver com o enunciado o nosso gabarito é mesmo

a letra b bola 1 a 1 marque a alternativa que exemplifica uma situação de completa é a letra os gestores públicos apresentam capacidade administrativa para tomada de decisão analisando as alternativas mais eficaz só acha que não tem relação com clientes né capacidade administrativa para tomar a decisão não é isso né os servidores e gestores públicos seguem códigos de conduta ética no cumprimento de normas e regras de comportamento ok as organizações públicas atingir os resultados de forma eficiente implementando a divisão do trabalho também tem nada a ver com complacência e letra de os servidores públicos são

selecionados por meio da medida tornará cia considerando sua capacidade e profissionalismo também não tem a ver com complexa o que tem a ver com comprar essa é a letra b a luta alternativa na rede um carradas aqui mas não tem relação com uma situação de completa então caberia trabalho e bola vão mais uma aqui é sobre complex podemos afirmar o termo complains tem origem no verbo inglês to com play que significa agir de acordo com uma regra uma instrução interna um comando um pedido tapper feitas aqui certinho ou seja com pai é exatamente isso é

você sentir que você é seguir ali o que foi determinado é isso aí compliance vem de tudo completa segundo aqui estarem complacência ou manter a empresa em conformidade significa atender aos normativos dos órgãos reguladores de acordo com as atividades desenvolvidas pela sua empresa bem como os regulamentos internos principalmente aqueles inerentes ao seu controle interno também está perfeito tinha essa 2 ac terceira o termo complexo tem origem no verbo inglês to complete significa conformar-se ou seja numa empresa seria a aceitação do status cor sem a necessidade de promover mudanças mesmo sabendo que algo está errado só

aqui vamos lá vem pra mim aqui não é isso é o que a estátua socó status quo é como as coisas funcionam aqui na casa naquele momento então quando você fala assim a aceitar o status quo significa aceitar as coisas como elas são não querer mexer na como as pessoas trabalham quais são as situações envolvidas e não é isso que a companhia seja não é a resistência à mudança é você deixar as coisas como elas existem se tem coisa errada sendo feita você precisa corrigir então comprar esse é você a sentir se conformar as regras

as leis as normas e nos conformar com as coisas existem neste momento então essa terceira que volta pra tela está errada quarta além de manter as informações seguras esse é o negócio sempre funcionando as organizações precisam mostrar e comprovar para o mercado que estão adotando as boas práticas para isso as organizações precisam estar em conformidade ou em companhias é perfeito né pessoal isso aqui tá também ok e o nosso gabarito então é a letra a área as afirmativas assertivas 1 2 e 4 showbol mais uma aqui estarem complexa é estar em conformidade com leis e

regulamentos externos e internos da organização ou instituição com players têm sido uma expressão bastante utilizado ultimamente e gerou uma corrida em diversas organizações para a absorção do conceito ea implementação de estruturas processos e mecanismos que garantam a função complexa envolve as atividades do estado a seguir à exceção de uma então tem um errado aqui uma letra assumir as funções de auditoria interna da organização pessoal auditoria interna e compliance não é a mesma coisa são coisas distintas mas obviamente complementar então isso aqui tá errado logo nossa nosso gabarito avaliar os riscos do negócio referente às regras

estabelecidas beleza avaliar a conformidade entre normas externos e internos e políticas corporativas beleza também reportar diretamente ao conselho e à alta administração sem intervenção o veto de outras várias perfeito também ou seja você não tem alguém ali poder embarreirar reporta diretamente à alta administração da organização e letra é agir para integrar governança corporativa gestão de riscos e controle da instituição ter feito show de bola então nosso gabarito é mesmo a letra a é isso aí volta pra mim aqui e espero que tenha curtido é esse vídeo um grande abraço e até a próxima