Programa de COMPLIANCE em 4 ETAPAS ( Avaliação )

o olá pessoal se eu fiz amaral do complexo e raiz e tô aqui hoje para falar com vocês como implementar na prática um programa de compões como executar etapas que te levem a implementar o tão famoso programa de compliance então se você tá naquele grupo que já leu muita teoria do que é um programa de complexo é importância dele para uma instituição mas que ainda tem muita dúvida sobre o que fazer para implementar um programa de comprar as fica aí que eu tenho umas boas dicas para você você já deve ter escutado muito por aí

que a área decompõe-se área responsável por implementar um programa de comprar esse na empresa mas exatamente o que que significa isso como é que você coloca em prática um programa de compliance atuando nessa área eu percebo que muitos candidatos que entram nessa área e conhece muita teoria entendem um conceito mas tem muita dificuldade sobre como começar como dar o primeiro passo e ficou um sistema qual é a metodologia que ele usa para implementar ou dar manutenção em um programa de compliance e é isso aqui que eu quero trazer um pouquinho para você ao longo desse

tempo aí e com quais eu desenvolvi um método o método comply raiz de implementação de programas de comprar eu estruturei de maneira simples e prática etapas que você deve cumprir para garantir a implementação ea eficiência de um programa de compliance e sua melhoria contínua ao longo do tempo ele é basicamente composto por quatro etapas a etapa de avaliação a etapa de implantação a etapa de implementação ea etapa de revisão ou de análise crítica para usar o jargão do mercado cada etapa dessa é composta por ações e subir etapas que vão fazer com que você avança

em cada uma delas e no final consiga mensurar os resultados de todas essas ações e aí sim poder focar naquelas que precisam ser melhoradas para aquelas que precisam ser reiniciados para no final te dar visibilidade daquelas que efetivamente refrigerar um resultados daquelas que eu não tiveram mais sucesso até aquelas que precisam ser radicalmente modificadas por que não funcionaram e fe é um método é prático e extremamente eficiente que eu vou dividir com vocês e no final você vai entender inclusive por que que eu chamo esse de método complex raiz então vamos lá para ser bem

prático você chega para mim falar cris consegui aquela tão sonhada vaga de emprego entrei na empresa e agora o que que eu faço meu primeiro dia de trabalho o que que eu faço como é que eu começo a trabalhar com compliance vamos lá eu vou te dizer o seguinte o teu primeiro dia de trabalho o teu processo de onboard em como chamam ele é fundamental ele vai ser o teu primeiro em sumo de trabalho porque porque a entrada do funcionário aqueles primeiros dias de trabalho dele aqueles primeiros dias dele na empresa eles são fundamentais para

você mostrar para ele o que que é a empresa foi a cultura da empresa quais são os valores foi emissão qual é a visão da empresa que você vai estar passando por esse processo então ninguém melhor que você vai ter uma visão atualizada esse processo está sendo bem ou mal feito pelas equipes bom então primeiro um site que eu te dou é quando você começar a trabalhar na área de comprar esse fique muito atento aos primeiros dias de trabalho seu de como esse processo vai ser conduzido guarda um pouquinho a euforia de ter conseguido a

vaga e tenta prestar muita atenção em cada detalhe e anote-os em site que você vai tendo o quê que não ficou claro o quê que foi mal abordado o quê que foi pouco abordado o que que você queria ter ouvido que você não ouviu enfim faça essas anotações que elas serão extremamente úteis já para você começar a planejar um trabalho então ok você passou lá pelo processo de joão borges você recebeu as boas-vindas você conheceu a empresa a equipe de rh e recepcionou enfim foi feito eu tô daquele trabalho você finalmente sentou na sua mesa

de trabalho para começar a trabalhar e aí qual é esse passo que você precisar dar agora bem todos os passos que você vai dar agora ele já vão gerar insumos para você planejar o trabalho de comprar que é o que você precisa conhecer empresa e ela se estrutura como é que ela funciona e você precisa destrinchar aquele universo ali que você tá entrando porque ele vai ser a base para você desenvolver o teu trabalho então vamos começar e entrar no método compõe-se raiz de implementação de um programa de comprar como eu disse para vocês ele

é composto de quatro etapas e aqui eu vou falar agora é a primeira delas que a etapa de avaliação o que consiste a etapa de avaliação como fazer uma analogia aqui com uma árvore se você quer plantar uma árvore o primeiro passo que você precisa fazer né suponha que você tem a missão de plantar uma árvore nela essa árvore tem um potencial de ficar muito grande ficar muito robusta de ficar com uma copa linda e o que que você precisa fazer para garantir que ela alcance toda essa magnitude né todo esse potencial você tem que

primeiro analisar o solo que você tem para plantar que que significa analisar esse solo é um solo úmido é um sol seco é um solo fértil um solo que precisa do bar ainda ele é um solo arenoso eu falo muito ardiloso enfim e você tem uma série de características ali daquele solo que vão te dizer o que que é possível de implantar ali naquele momento quais são as sementes que terão potencial para germinar naquele solo porque não adianta você pegar um solo no nível de qualidade x e encher ele de sementes ali porque elas não

vão germinar você vai jogar esforço fora você tem que analisar aquele sol ali ver o que que você consegue preparar e melhorar ele nesse primeiro momento você não vai conseguir tirar a qualidade dele de 2 para 10 no primeiro momento estão processo aqui possivelmente alguma melhora nessa base você vai conseguir fazer e aí sim você implanta as primeiras sementes e levando isso para o contexto de um programa de completo o que que significa avaliar esse solo até o famoso entender a empresa e o seu contexto e o que que é entender a empresa e o

seu contexto bem eu posso falar para vocês o seguinte dediquem tempo é as etapa ela tá é importante do teu programa de compliance por quê porque ela é a base do teu programa se você fizer essa parte mal feita com um monte de coisa que você vai pendurar aqui em cima não vai funcionar só vai fazer perda de tempo e principalmente perda de credibilidade no trabalho então avalie muito bem isso daqui e aí como é que você pode entender o contexto da empresa bem vamos lá você vai precisar entender qual é o contexto interno e

um externo dessa empresa o que que significa isso só um pensar primeiro aqui no contexto interno dessa empresa vou colocar aqui algumas perguntas básicas mas que seria o suficiente dá para você ter um bom raio-x da empresa que você tá trabalhando qual é o negócio da empresa com que que ela ganha dinheiro ela veio de um produto ela vem um serviço além da venda ela tem um propósito o que que é um propósito pro postando que vai além da prestação de serviço proposta é o que vai a lei e simplesmente de uma venda você não

quer só vender um produto você quer melhorar a qualidade de vida de alguém com aquele produto então vai empresa tem um e de agir ela tem um propósito no mercado quais são os valores a missão ea visão da empresa está bem difundido para os funcionários você quando entrou para você que acabou de entrar isso ficou claro para você você já consegue estabelecer qual é a missão a visão e os valores da sua empresa qual o direcionamento estratégico dessa empresa quais são as metas dela de médio-longo prazo qual é o seu porte quantos funcionários ela tem

como é que eu modelo de gestão dela ela tem uma empresa mais hierarquizada ela tem uma gestão mais horizontalizada qual é a média de idade dos funcionários dessa empresa é uma empresa com funcionários mais velhos é uma empresa eminentemente de jovens existe uma política de governança já existiam código de conduta na empresa existe alguma estrutura de gerenciamento de riscos na empresa se fala em gerenciamento de riscos da empresa ou essa uma preocupação que tá entrando agora junto com a sua contratação já foi feito algum trabalho de programa hoje ou você tá começando isso do zero

o seu trabalho vai ser implantar um programa de com quais ou vai ser da manutenção em um programa de compliance que já está em andamento então pessoal com essas perguntas você já vai conseguir ter uma excelente visão da empresa que você acabou de entrar e que estar todos que ela tá em termos de programa de cúmplice e que status que ela tá em termos de cultura de compliance em vamos para os fatores externos né qual é o contexto externo dessa empresa que também é um outro ponto que você vai precisar entender o que que é

o contexto externo dessa empresa um mercado que ela atua em qual o segmento de mercado aquela tua é um mercado que tem um órgão regulador ou não tem qual é a maturidade da regulação desse mercado que ela atua quais são as leis aplicáveis ao negócio dela ela precisa cumprir a lei de atendimento a cliente ouvidoria e ela precisa atender lgpd ela precisa fazer pregação a lavagem de dinheiro enfim com cenário externo em que ela se situa quando você conseguir entender e me desculpa as perguntas que eu fiz você já vai está entendendo a empresa e

seu contexto é isso que é entender a limpeza do seu contexto tá bom cris mas como é que eu faço isso aí você pode fazer isso conversando com seu dia estou entrevistando outro gestor de diárias e reuniões em materiais que vão disponibilizar para você na intranet da empresa e você pode coletar tudo isso de maneira simples por meio de um questionário dia do diligente por exemplo foi então com ferramentas de mercado que permitem esse tipo de diagnóstico seja uma forma que você for buscar as respostas para essas perguntas o ponto é com essas perguntas é

que você vai estar cumprindo a etapa de avaliação para implementação de um programa de compliance e aí pessoal o que eu sempre digo o seguinte dediquem tempo essa etapa essa etapa é importante cima não negligencie em uma delas se alguma coisa no ficou claro busca informação pergunte para outra pessoa investir em um pouco mais que não se contenha com respostas muito rasas a cada uma delas que é profunda início procurem ficar confortáveis com todas as respostas que você já tem para essas perguntas porque com essa etapa bem feita você terá condições de passar para segunda

etapa que a etapa de implantação do programa de compliance e analisar o solo dessa plantação é importante pelo seguinte isso é igual você cravar um prego numa madeira você não bota o prego lá e você pega o martelo e dá uma pancada de uma vez só você não faz isso instintivamente o que que você faz você pega o prelo você daria duas três marteladinha até você perceber que ele já tem fixação suficiente e você tá no ângulo certo para você dar uma martelada um pouco mais forte e um programa de comprar esse exatamente a mesma

coisa que não adianta você entrar para implementar um programa de compliance ou dar manutenção no problema de comprar esse pegar o monte de gap que você identificou nele aqui e você já tentada muita robustez de uma vez só sem que a empresa tem a solo para isso o esteja num estágio de cultura suficiente para absorver tudo aquilo que você tá propondo que estão às vezes é melhor você fatiar suas ações de maneira um pouco mais pau latina para que seja absorvido melhor pela organização no que a gente está falando de cultura você não muda uma

cultura da noite para o dia que você não muda a cultura de um grupo da noite para o dia que isso é um processo e você tem que entender e controlar um pouco as suas expectativas nesse trabalho aí você vai me dizer ah tá bom cris mas se for cumprimento regulatório que eu tenho prazo para cumprir eu não posso esperar essa cultura tem que ser enfiado goela abaixo que existem esses casos se é verdade não tem como negar você vai incorrer em situações em que você vai precisar implantar alguma norma algum novo controle algum novo

procedimento por obrigação legal regulatória que você realmente vai ter que fazer isso só que para você fazer isso de maneira eficiente com o teu solo não tá pronto para aquilo o que que você vai fazer você já não vai passar para ele tava de implantação logo de cá o primeiro vai ter que preparar um pouquinho esse solo e aí como é que você prepara esse sol vamos dar um exemplo aí supondo que agora a sua empresa entre milton serviço e você vai precisar cumprir para ele é só lavagem de dinheiro coisa que você não precisava

cumprir antes e agora você precisa falar sobre esse assunto na empresa é um assunto novo as pessoas nunca ouviram falar que sequer estão entendendo ainda porque que tá se falando esse assunto agora o que que você vai precisar fazer você vai precisar da conscientização para essas pessoas do por quê que esse assunto agora tá na mesa e aí como é que você faz isso você pode promover treinamentos você pode participar de reuniões de gestão para explicar o que que agora aquele assunto tá na mesa e aí o que que essa explicação por que que a

empresa antes não precisava falar daquele assunto e agora precisa seja porque ela agora comercializam produtos serviço que é elegível comprimento de prevenção à lavagem de dinheiro então esse trabalho e que você vai precisar fazer antes de subir sistema antes do subir procedimento antes de exigir que a área de cadastro porém o procedimento pianista vamos fazia sem nem entender porque por seja você não parte logo para implantação você prepara melhor esse solo para quando você chegar na etapa de implantação as pessoas terem condições de absorver aquele conteúdo novo que está chegando e aí é nesse momento

que você vai ter que usar todas aquelas habilidades técnicas e comportamentais e são importantes para um profissional de conclusões que essa habilidade comunicação esse trânsito livre entre as áreas essa empatia é você dá o seu recado que entendendo o impacto que aquilo ali vai causar na vida do teu colega de trabalho na rotina de trabalho dela é você respeitar isso quando você faz isso de maneira clara e íntegra você traz essas pessoas para junto de você como facilitadores de implantação daquele trabalho que fica muito claro para todo mundo porque que esse movimento está acontecendo então

com essa etapa de avaliação bem feita você vai ter condições de planejar as próximas etapas do teu programa de compliance e pelo meu método desenvolvimento boa noite com paz essa é a primeira de quatro etapas então pessoal sintetizando o que eu falei aqui nesse vídeo o método comply raiz de desenvolvimento de um programa de compliance ele é composto de quatro etapas aqui eu falei para vocês a primeira da etapa de avaliação que é a mais importante de todas que ela é determinante para o sucesso das etapas seguintes exatamente analogia de uma árvore você vai plantar

sua árvore mas você precisa analisar esse solo para você saber exatamente quais são as sementes que ele suporta em cada etapa de tempo o desenvolvimento do teu programa dentro da empresa a cris mas eu avaliei o sol aqui na empresa extremamente hostil eu não vou conseguir implantar quase nada totalmente frustrada calma não fica assim programa de compliance ele é um processo continuo ele vai no ciclo pedenciar é um processo de avaliação contínua de melhoria contínua então você vai fazer uma etapa você vai ver que não quando você fizer a revisão desse processo esse nível de

maturidade da empresa ele vai aumentar em volta atrás é uma onda crescente essa etapa de avaliação que vai te dizer a velocidade que você vai conseguir colocar nesse teu acelerador tenha calma tudo vai dar certo você pode ter certeza que esse método com quais raiz em algum momento você vai conseguir tirar uma fotografia e aí eu falo uma fotografia que a visual mesmo tá você vai conseguir mostrar a árvore que você tinha no primeiro momento na primeira entrega do teu programa que a evolução dessa árvore ao longo do tempo quanto mais verde o quanto maior

ela vai ficando ao longo do tempo isso é muito importante para você mostrar o ganho de valor que a empresa teve com trabalho do complexo tá bom então pessoal que eu tinha para falar hoje com vocês era isso o método compõem esse raiz de desenvolvimento de programa de comprar se ele tem quatro etapas eu falei aqui da primeira a ideia que eu falo em outros vídeos das outras etapas enfim para que eu possa te ajudar a ter mais em sites aí nos envolvimento do teu trabalho se você ficou com alguma dúvida ou alguma e ficou

muito claro que você quer saber sobre algum outro tema que deixa aqui o comentário se eu puder te ajudar com certeza eu vou fazer e até o próximo vídeo